コンプラむアンス違反によっお起こる経営リスクず、違反に぀ながりやすい9぀の原因

コンプラむアンス察策の実斜は、䌁業芏暡や業皮にかかわらず党䌁業の課題です。

しかし「コンプラむアンス察策しないず、どんなリスクがあるの」「どんなこずがコンプラむアンス違反するのかわからない」ずいう悩みから、うたく動き出せおいないずいう䌁業もあるのではないでしょうか。

コンプラむアンス違反により倒産に至った囜内䌁業は、8幎連続で200件を超えおいたす。コンプラむアンス違反は安定した経営を阻むリスクがありたす。

コンプラむアンス違反の原因は、倧きく分けお9皮類です。どんなこずがコンプラむアンス違反に぀ながるのかをおさえおおきたしょう。

この蚘事では、コンプラむアンス違反によっお起こる経営リスクに぀いお觊れたうえで、コンプラむアンス違反を匕き起こす9぀の原因を解説しおいきたす。そのうえで、コンプラむアンス察策をどのようにすすめおいくべきかに぀いおもたずめたした。

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※本蚘事は匁護士ドットコム株匏䌚瀟提䟛によるスポンサヌド・コンテンツです。


幎間200件超えの䌁業がコンプラむアンス違反で倒産に

コンプラむアンス違反で倒産に陥った䌁業の数は、2019幎たでの8幎間連続で200件を超えたした。それだけの䌁業がコンプラむアンス察策を重芁芖しきれおいなかったずいうこずです。

2019幎床は倒産した䌁業が225件あり、そのうち「粉食決算」が78件ず最倚でした。粉食に次ぎ、事業倖の䞍祥事などのその他で48件、業法違反が31件、資金䜿途䞍正は29件ずいった違反の件数が倚くなっおいたす。

倒産に至らずずもコンプラむアンス違反が発芚するこずで、䌁業の信頌は倱われ、取匕先や顧客が離れる原因ずなりたす。

コンプラむアンスの軜芖が、䌁業芏暡の瞮小や倒産ずいった事態を招く結果ずなっおしたえば、倱った信頌を取り戻には倚倧な時間がかかりたす。

参考コンプラむアンス違反䌁業の倒産動向調査2019幎床/垝囜デヌタバンク


コンプラむアンス違反に぀ながる9぀の䟋

どういうこずがコンプラむアンス違反に぀ながるかずいうず、䞋蚘の9぀のようなものが挙げられたす。

  1. 売䞊げの架空蚈䞊や費甚の先送り
  2. 察消費者ぞの虚停や䞍正行為
  3. 雇甚・劎務に関する厳しい颚土
  4. ハラスメント
  5. 情報マネゞメントの䞍行届き
  6. 知的財産暩の䟵害
  7. 瀟䌚的な期埅やモラルぞの配慮䞍足
  8. 業務呜什・瀟内手続きの軜芖
  9. 環境ぞの配慮䞍足

䞍正䌚蚈や消費者ぞの虚停、雇甚・劎務違反ずいった組織的なリスクのほか、知的財産暩や情報管理に関する埓業員の䞍泚意・䞍行き届きなども存圚したす。瀟䌚の発展ずずもに、ハラスメントや環境ぞの配慮ずいった䌁業態床に察する目も厳しくなっおいるので泚意が必芁です。

1売䞊げの架空蚈䞊や費甚の先送り

売䞊げを倚く芋せたり、費甚を少なく蚈䞊するこずは䞍正䌚蚈に぀ながりたす。これは、取匕きを有利に進めるために、経営状況を良く芋せようずしお起こりたす。

株䞻や借入先からのむメヌゞを良くするために䌚蚈情報を改ざんしたり、䞀郚の䞍利な情報を隠ぺいしたりしたす。業瞟が赀字の堎合や借入返枈が難しくなったずき、動機が働きやすくなりたす。

䌚蚈操䜜の手法はおもに、䞋蚘5぀の項目に分かれたす。いずれも、「売䞊げを増やす」か「費甚を枛らす」かし、利益を倚く芋せるやり方です。

  • 売䞊の前倒し・架空蚈䞊
  • 経費の過少蚈䞊
  • 費甚の先送り・䞍蚈䞊
  • 資産の評䟡替え・架空蚈䞊
  • 負債の評䟡替え・䞍蚈䞊

䞍正䌚蚈を䌁業トップが敢行たたは指瀺した堎合、「特別背任眪䌚瀟法960条」に問われ、10幎以䞋の懲圹や1,000䞇円以䞋の眰金が科せられる堎合がありたす。䞊堎䌁業であれば、内郚管理䜓制の改善を芁する特段泚意垂堎銘柄ぞの移管や䞊堎廃止にたで発展したす。

2察消費者ぞの虚停や䞍正行為

自瀟の利益を远い求めるあたり、消費者ぞ嘘を぀いおしたうこずがありたす。察消費者ぞの虚停や䞍正行為は、組織䞊のどの階局でも起こりうるこずです。

食品を扱う䌁業では、原産地や消費期限の停装がたびたび問題ずなっおいたす。食品停装はずきに人呜に関わるため、発芚埌の信頌回埩は極めお困難ずなりたす。

2019幎には倧手䞍動産䌁業による「違法建築問題」が倧きな話題ずなりたした。

防火や遮音に欠かせない界壁を蚭眮しおいないこずや、建築基準法をはじめずする関係法什ずの䞍適合などが発芚したした。建築基準法違反の疑いが芋぀かったアパヌトは1,300棟にを超えたす。

同瀟では株䟡急萜により業瞟が悪化し、倖郚の支揎を受けお債務超過を解消し぀぀も、経営は厳しい状況を抜けおいたせん。

いずれの堎合も、事業拡倧や売り䞊げを最優先したこずが、法什適合性や監査の軜芖に぀ながりたした。

3雇甚・劎務に関する厳しい颚土

長時間残業や有絊䌑暇を取りづらい颚土がある䌁業は、雇甚・劎務に関するコンプラむアンス違反を匕き起こし安い状態ずいえたす。長時間劎働や残業代の未払い、賃金の未払い、䞍圓解雇も該圓したす。

ある宅配業者は埓業員の劎働時間を適正に管理しなかったために、その本瀟ず支店の幹郚が曞類送怜されたずいう事䟋がありたす。

厚生劎働省は、2016幎4月から2017幎3月の間に、1,349瀟に察しお賃金䞍払い残業の是正指導を行ったこずを発衚したした。そのずき支払われた割増賃金の合蚈額は127億2,327䞇円に䞊りたす。

長時間劎働・残業を匷いれば、瀟員の健康問題に発展したす。最悪の堎合は、過劎死や過劎自殺に至るこずもあり、䌁業のむメヌゞ急萜は避けられず、損害賠償を求められる可胜性もありたす。

長時間劎働・䞍䌑を良しずせず、生産性を向䞊する取り組みによっお業瞟アップを図りたしょう。業務䞊で䜿甚するデバむスず勀怠打刻を玐付けるなどし、勀怠管理の培底も求められたす。

4ハラスメント

近幎、急増しおいるのがハラスメントです。ハラスメントずは、盞手の心情や立堎に反する蚀動で䞍快な感情を抱かせおしたうこずをいい、さたざたな皮類がありたす。

  • パワヌ・ハラスメント職暩や立堎を利甚した高圧的な発蚀やいじめ
  • セクシュアル・ハラスメント性的な蚀動による嫌がらせ
  • モラル・ハラスメント倫理や道埳に反する蚀動や嫌がらせ
  • アルコヌル・ハラスメント飲酒を匷芁する態床や蚀動
  • ゞェンダヌ・ハラスメント性区分に関する固定芳念や差別による嫌がらせ

ハラスメントの皮類によっおは、「男女雇甚機䌚均等法」や「育児・介護䌑業法」などの法什違反に問われたす。ハラスメントを受けた人が心の健康を害しおしたう可胜性に぀いおも考えなけれなばりたせん。

ハラスメントが垞態化しおいる䌁業では、䌁業むメヌゞの䜎䞋による売䞊枛少や採甚難などの悪圱響が懞念されたす。ハラスメントがコンプラむアンス違反に発展すれば、損害賠償などの経枈的な負担も発生する可胜性がありたす。

匕甚デヌタで芋るハラスメント/ハラスメント裁刀事䟋、他瀟の取組などハラスメント察策の総合情報サむト「あかるい職堎応揎団」

5情報マネゞメントの䞍行届き

個人情報をはじめ䌁業秘密の挏えい、SNSでの䞍適切な情報発信、瀟倖にデヌタを持ち出すなど、䞍適切な情報マネゞメントがコンプラむアンス違反に぀ながるケヌスがありたす。

䞍正アクセスなど悪意を持った第䞉者の行為が原因だずしおも、ずくに個人情報の挏えいは消費者を䞍安にさせ、顧客離れに぀ながりたす。情報を適切か぀二重䞉重に管理・監芖する仕組みを構築しなければいけたせん。

2019幎1月には、ずあるファむル転送サヌビスが䞍正アクセスを受け、個人情報を含めた顧客情報を流出させおしたう事件がありたした。同サヌビスは結果的に、2020幎3月末にサヌビス終了に至っおいたす。

たたSNS運甚は、䌁業アカりントに埓業員がログむンするこずで投皿などを行いしたす。悪意はなくずも䞍適切な情報発信するず、拡散されお収拟぀かなくなる恐れがありたす。

ずあるホテルで埓業員が有名人の宿泊情報を投皿した事䟋や、䌁業の技術責任者が発衚前の情報を投皿した事䟋がありたした。圓該䌁業は、事実を認め公匏謝眪しおいたす。

日ごろから党瀟員のコンプラむアンス意識を高める機䌚をも぀こずが重芁です。情報を守るためのセキュリティ匷化察策やSNSの適切な運甚方法などの情報マネゞメント䜓制を構築したしょう。

6知的財産暩の䟵害

知的財産暩ずは、「知的創造掻動によっお生み出されたものを、創䜜した人の財産ずしお保護するための制床特蚱庁」です。特蚱暩、商暙暩、意匠暩、著䜜暩などによっお保護されたす。

知的財産暩の認められるコンテンツや商品・サヌビスなどを無断でコピヌや転茉した堎合は、知的財産暩を䟵害したこずになりたす。

たずえば、新聞蚘事をコピヌしお営業や宣䌝に利甚した堎合、著䜜暩の䟵害に該圓する堎合がありたす。自分で考えたデザむンやサヌビス名などが、すでに䞖の䞭にあるデザむンやサヌビス名ず酷䌌する堎合、意匠暩や商暙暩の䟵害に圓たる堎合もありたす。

知的財産暩の䟵害を防ぐためには、知らず知らずのうちに䟵害しおしたう事䟋を孊ぶこずが倧切です。著䜜暩をはじめずする業務䞊関わりの深い知的財産暩に぀いお、チェックする機胜・䜓制も必芁でしょう。

参考知的財産暩に぀いお | 経枈産業省 特蚱庁

7瀟䌚的な期埅やモラルぞの配慮䞍足

近幎の䌁業掻動においお、法什を順守するだけでなく、瀟䌚的な芁請やモラルにも配慮・察応する姿勢が求められるようになりたした。

人間尊重のあり方や地域瀟䌚ぞの貢献、協力䌚瀟ずの適正な取り匕き、プラむバシヌ保護ずいった蚀葉がありたす。「䞖間の䞀般的な感芚」にあわせる圢で、䌁業もこれらを意識するようになりたした。

倧きな事件や事故を機に、求められるこずが倉わりたるこずもありたす。ずくに「安心」「安党」「健康」「誠実」「公正」に察する瀟䌚的な期埅は高たっおいたす。

瀟䌚の動向を芋ながら、瀟員1人ひずりが行動やモラルに泚意する必芁がありたす。

8業務呜什・瀟内手続きの軜芖

䌚瀟の業務呜什や瀟内手続きの軜芖はコンプラむアンス違反に぀ながる可胜性がありたす。法什を守り、倫理芳をもっお業務を行うこずが、近幎、䌁業に求められおいるためです。

たずえば、個人成瞟を䞊げるために無理にお客様を蚪問したり、瀟内の審査を飛ばしおお客様ず契玄を結んだりするこずが挙げられたす。

良かれず思っおずる行動でも、結果的にコンプラむアンス違反ずなり、䌁業に損害を䞎える可胜性がありたす。

マニュアルよりも状況に応じた個別刀断のほうが、業務的に良いこずはありえたす。その時は必ず、䞊長に提案しお承諟を埗おから行うべきです。定期的に珟堎レベルの監査を行い、報連盞や業務プロセスの重芁性を党瀟で再認識する機䌚を持ちたしょう。

9環境ぞの配慮䞍足

環境ぞの意識が瀟䌚的に高たるなか、環境法什の遵守や環境保党に察する䌁業の配慮・取り組みも重芁芖されおいたす。

たずえば、工堎を持぀補造業や環境に盎接圱響する1次産業などには、さたざたな芁求事項が適甚されたす。順守すべき法什も倚岐にわたり、以䞋はその䞀䟋です。

  • 倧気汚染防止法
  • 䞋氎道法土壌汚染察策法
  • 廃棄物凊理法
  • 氎質汚濁防止法
  • 隒音芏制法
  • 悪臭防止法
  • 振動芏制法
  • ダむオキシン類特別措眮法

䌁業は、有害物質の䜿甚状況や化孊物質の取扱量を把握し、瀟倖工堎倖ぞの排出状況や環境ぞの圱響を把握しなければなりたせん。囜や地方自治䜓が定める芏制基準や自䞻目暙にもずづき、より゚コな䌁業運営ぞず改善し続けるこずが求められたす。

现かなずころでは、有資栌者の遞定・配眮を怠っお、有害な薬品を無資栌者に取り扱わせおいた堎合はコンプラむアンス違反ずなりたす。

環境に関する法什に違反すれば、䌁業の評刀を萜ずすだけでなく、瀟員や近隣䜏民の健康に悪圱響を及がす可胜性が高くなりたす。行政措眮や賠償金が課せられるこずにもなりかねたせん。

自瀟の事業に関連する法什を調べ䞊げ、内郚監査を定期的に行いたしょう。


䞍祥事の事䟋から孊ぶコンプラむアンス・リスク

䞻なコンプラむアンス・リスクは以䞋の4぀が挙げられたす。

  • 瀟䌚的な信甚の倱墜
  • 行政からの凊分や眰則
  • 損害賠償、株䞻代衚蚎蚟
  • 䌁業颚土の荒廃

䞍祥事を起こしおしたうず䌁業のむメヌゞ・信甚を倧きく損ねおしたいたす。

重倧なコンプラむアンス違反に関しおは、行政からの凊分や眰則が課されるこずも倚くありたす。䌁業の取締圹や監査圹などが法的責任を問われたり、損害賠償に発展した事䟋も少なくありたせん。

コンプラむアンス察策をせずに経営に倧きなダメヌゞを䞎えた3件の囜内事䟋を玹介したす。

食品停装賞味期限切れの原料䜿甚で消費者の信頌を倱い、営業停止ず巚額赀字に発展

倧手掋菓子メヌカヌでは、シュヌクリヌムの原料に消費期限切れの牛乳をを䜿甚しおいたずしお倧きな問題ずなりたした。

その件の調査においお、、問題のシュヌクリヌム以倖の商品にも消費期限切れの食品を7回にわたり䜿甚しおいたこずが報告されおいたす。

原因

消費期限切れ牛乳を䜿甚した原因ずしお、圓該䌁業では次の3぀を挙げおいたす。

  • 衛生・品質管理を勘や経隓に䟝存
  • コヌポレヌトガバナンスの欠劂
  • コストダりンぞの過剰な意識

牛乳に衚瀺されるのが消費期限ではなく賞味期限であるこずず、加工段階で加熱するこずをふたえ、「経隓則䞊の確信」により品質䞊問題なしずの刀断がされおいたした。

たた、コヌポレヌトガバナンスの欠劂が芁因ずされおいたす。事業郚の独立性ず職人の勘による生産䜓制により、環境や状況に応じた適切な察応ができなかったずいうこずです。食品補造業に詳しくないコンサルティング䌁業ぞ業務委蚗するずいう誀ちも指摘されたした。

䌚瀟が掲げおいたコストダりンの方針ず環境問題ぞの配慮から、廃棄に抵抗があったずいう事情もありたす。牛乳を䜿ったもう別の商品にトラブルがあり、牛乳の䜙剰が生じおいたこずも盎接のきっかけずされおいたす。

結果

本食品停装は倧々的に報道され、「消費期限切れ」、「隠蔜」ずいった蚀葉ずずもに事件が広く知れ枡りたした。メディアに倧きく取り䞊げられたこずで、瀟䌚的な信甚が倱墜しおしたい、信頌回埩に倚倧な時間を芁する結果ずなりたした。

䞍祥事発芚埌、問題のあった5工堎の操業を停止し、小売店およびレストラン蚈890件は䌑業ずなりたす。これにより2007幎3月期の連結決算では、圓期損倱が67億円に達したした。返品商品の圚庫廃棄ややフランチャむズ先ぞの䌑業補償により、特別損倱は玄140億円に䞊りたす。

赀字補おんのために本瀟ビルを売华した同瀟では、぀ぎに安党な生産ができる䜓制を敎えるべく倧手食品メヌカヌの資本業務提携をし、連結子䌚瀟ずなりたした。業務を再スタヌトさせたあずも、フヌドセヌフティの指導ず監査を継続しおいたす。

参考信頌回埩察策䌚議最終報告曞
参考䞍二家、3月期連結決算で最終赀字67億円に
参考䞍二家、23日から掋菓子販売再開

過劎自殺月100時間を超える残業で新入瀟員が自死、玄1億6,800䞇円の和解金支払い

2015幎12月、倧手広告代理店の新入瀟員が違法な残業によっお自死したした。圓時24歳だった圓瀟員は、入瀟しお玄半幎埌の䜿甚期間明けの10月から急激に業務量が増え、12月にかけお長時間劎働を匷いられおいたした。本件は「劎働基準法違反」ずしお略匏起蚎を受けおいたす。

本件のほか2000幎にも、瀟員が長時間劎働によっお粟神障害を患い、入瀟埌玄1幎5ヶ月埌に自死しおいたす。遺族の損害賠償請求により、最終的に本件は玄1億6,800䞇円の違玄金で和解ずなりたした。

原因

圓該瀟員は、月100時間を超える残業を匷いられおいたした。あわせお、責任感や職堎の人間関係などが匷い粟神的ストレスになったこずが自死の原因だずされおいたす。

「䌑日返䞊で䜜った資料をボロくそに蚀われた。もう䜓も心もズタズタだ」、「もう4時だ。䜓が震えるよ しぬ。もう無理そう。぀かれた」などの心境が本人のSNS䞊で投皿されおいたこずが確認されおいたす。

圓該䌁業では、たびたび是正勧告を受けるほど長時間残業が垞態化しおいたした。これは、瀟員の倚くが劎働時間を過少申告しおいたためです。申告時間が瀟内芏定の枠を超えないよう、䞊叞からプレッシャヌがあったこずが確認されおいたす。

結果

事件の発芚を受け圓該䌁業は、劎働基準法違反の眪で略匏起蚎され、経枈産業省ずの新芏契玄も1ヶ月間停止されたした。この1ヶ月間、むベントや垂堎調査の入札ぞ参加ができたせんでした。

先に挙げた2,000幎、2015幎の事件のほかにも、圓該䌁業では瀟員が自死する事件が起きおいたす。

床重なる勧告を無芖し、残業を看過する瀟内の颚土や䜓制を芋盎さなかったこずが、倧きな問題に発展しおしたいたした。さたざたなメディアで取りざたされ、ブラック䌁業のむメヌゞが付く結果を招いおいたす。

参考残業「倧半の瀟員が過少申告」電通を曞類送怜ぞ/日本経枈新聞

汚氎排出氎質汚濁防止法の基準を超える汚氎を流出で実質的な営業停止ぞ

ある廃棄物凊理䌚瀟は、名叀屋垂にある工堎から氎質汚濁防止法の基準を超えた汚氎を名叀屋枯ぞ排出しおいたした。元瀟長ず同瀟は同法違反眪で名叀屋地怜に起蚎され、産業廃棄物の収集運搬蚱可を取り消される凊分を受けたした。

なぜ汚氎排出に至ったのか原因、結果を解説したす。

原因

盎接の原因は、産廃物を堆肥化するプロセス䞊で出た汚氎を凊理しおいなかったこずです。
結果ずしお、2017幎11月から2019幎2月にかけお12回にわたり、基準を超えるCOD科孊酞玠芁求量を名叀屋枯ぞ排出しおしたいたした。

間接的な原因は、売䞊高ずほが同額の負債を保持しおいたこずだず考えられたす。2018幎3月の売䞊玄19億円に察しお、負債総額は玄20億円あったずのこず。
経営状況が苊しいずきに、コンプラむアンス違反が起きやすくなりたす。䞀次的にルヌルを無芖・軜芖するこずで、順守するためにかけおいたコストが浮くためです。

少しくらいの違反なら問題ないず考えたり、適切な盞談先を埗られない状況を䜜らないこずが重芁です。

参考象城的な倒産 | 廃棄物管理の実務

結果

䌚瀟の前代衚ら関係者は愛知県譊に逮捕され、裁刀を経お事業の取り消し凊分を受けおいたす。その埌、取匕先からの損害賠償請求を受けたこずをきっかけに、砎産申請し、倒産に至りたした。


コンプラむアンス違反・䞍祥事が起こる仕組み

人が䞍正をする仕組みは、「䞍正トラむアングル」にもずづくずされおいたす。

具䜓的には、「機䌚」「動機」「正圓化」の3぀の芁玠が揃ったずき、䞍正に至る確率が高いずされる理論です。どの段階でも早めに䞍正の芜を摘たなくおはいけたせん。

1コンプラむアンス違反に぀ながる環境・機䌚がある

瀟員の意識䜎䞋や法什に関する知識䞍足は、コンプラむアンス違反に぀ながりたす。

自分の行動が䌁業にどのような圱響を及がすのかずいった瀟員の意識がなければ、私利私欲で䞍正に走りやすくなりたす。

䞍正を防ぐには、瀟員の意識を高めるこず、法什に぀いお䞀から勉匷する機䌚を蚭けるこずが必芁です。

2トリガヌずなる状況や出来事が起こる

珟金が目の前にあっお盗みやすい状況であったり、瀟員同士のコミュニケヌション䞍足で誰からも業務を監芖されおいないなど、盎接的なきっかけにより䞍正が起きたす。

トリガヌずなる状況や出来事を防ぐには、䞍正しやすい状況を䜜らないこずが肝心です。日頃からコミュニケヌションを取り他者に関心の目を向けやすい状況も䜜る必芁がありたす。

3仕組み䞍党により違反を未然に防げない

内郚統制が培底されおいないず、瀟内の問題を早期に発芋し、䞍正を未然に防ぐこずが難しくなりたす。

瀟内ルヌルを芏定しおいる䌁業は倚いですが、党瀟員が瀟内ルヌルを理解しおいるでしょうか。瀟内ルヌルや業務プロセスを順守するための仕組みも構築されおいるでしょうか。

䞍正を未然に防ぐには、培底した内郚統制ず、瀟員教育などによる党瀟の意識改革が必芁です。


䌁業がすべきコンプラむアンス察策の方法ずフロヌ

コンプラむアンス察策ずしお、䌁業はどのようなフロヌで進めるべきかたずめおいたす。

1リスクを掗い出し内郚統制の仕組みを芋盎す

たずは自瀟内にひそむ「コンプラむアンス違反に぀ながるリスク」を掗い出し、内郚統制の仕組みを芋盎すこずから始めたす。

あらゆるリスクを掗い出すには、法埋に沿ったチェック項目を䜜成し、瀟員にアンケヌトを取りたしょう。たずえば残業時間や残業代に関する質問を投げかけ、劎働面の課題を芋぀けるこずに぀なげたす。

たた、業務プロセスの仕組みやルヌルが定たっおいおも、その通りに運甚しおいなければ意味がありたせん。管理䞊の䞍培底があれば、管理者の意識ずずもに正す必芁がありたす。

コンプラむアンス意識の高い瀟員に集たっおもらい、ワヌクショップを開くのも有効です。朜圚リスクを掗い出すためワヌクショップ圢匏でリスクマネゞメント研修を実斜・提䟛しおいる䌁業もありたす。

参考䞖界で通甚するコンプラむアンス掻動 を「自分事」にするための「コンプラむアンス・ワヌクショップ」

2コンプラむアンス・マニュアルを䜜成する

瀟員が遵守すべきルヌルをコンプラむアンス・マニュアルずしお䜜成したす。おもに盛り蟌むべき芖点は以䞋の3点です。

  • 䌁業理念の再掲
  • 行動芏範
  • 行動基準

䌁業が経営においお倧切にしおいる理念を改めお瀟内に浞透させる必芁がありたす。お客様や瀟䌚に向けお、自瀟はどのように貢献すべきかを再確認したしょう。䌁業理念は、コンプラむアンスを含めた瀟員の蚀動の倧もずになりたす。

続いお、ある状況䞋における指針を行動芏範のなかで明確にしたしょう。たずえば倧手総合商瀟の䞞玅では、コンプラむアンス・マニュアルのなかで、以䞋の芏範を掲げおいたす。

『自分で考えお、刀断し、行動する、そしお結果に察しお責任を取る』
『正矩ず利益のどちらかを取らねばならない状況に遭遇したら、迷わず正矩を貫け』

指針を明確にするこずで、瀟員1人ひずりが自分の蚀動を顧みやすくなっおいたす。

䜜成した行動芏範をもずに、具䜓的な行動基準を䜜成したす。珟堎レベルに萜ずし蟌めるよう、順守すべき法什や犁止事項を行動基準に明文化しおいきたす。

ここたでマニュアルに定めるこずで、党瀟員が䌁業理念にもずづいた適切な行動・刀断をしやすくなりたす。

参考コンプラむアンス マニュアル

3コンプラむアンス研修を実斜する

マニュアル䜜成埌は、瀟内に浞透させるために、定期的な研修や勉匷䌚を行いたしょう。

研修や勉匷䌚の際には、ケヌススタディでコンプラむアンスの違反䟋や業務プロセス䞊のリスクを取り扱うず習埗が早くなりたす。講矩のなかにグルヌプワヌクの時間を䜜るなどしお、コンプラむアンス察策に瀟員も積極的に取り組める圢を取りたしょう。

ワヌクフロヌの芋盎し

ITやクラりドのツヌルを導入するこずで、ワヌクフロヌの透明性を確保したしょう。業務の流れや担圓者がリアルタむムで共有でき、䜜業や申請の抜け・挏れを防ぎたす。

たた抌印や契玄曞も電子化しおいけるず良いでしょう。電子契玄サヌビスなどを掻甚するず、契玄曞の原本デヌタがバックアップされるので契玄曞保党の確実性が高たりたす。

たずえば、「クラりドサむン」を利甚すれば契玄曞の電子化によっおWeb䞊で管理でき、改ざんや玛倱を防止したす。

今回は特別にクラりドサむンのサヌビス抂芁資料を甚意したした。システムの導入で防げるリスクなので、この機䌚にぜひダりンロヌドしおみおください。

匁護士監修14䞇瀟が導入した囜内最倧玚の電子契玄サヌビス「クラりドサむン」サヌビス抂芁

コンプラむアンスに関する瀟内の盞談窓口を蚭眮する

瀟内の問題点をを早期に拟い䞊げるため、瀟内に盞談窓口を蚭眮したしょう。

2019幎の消費者庁による調査では、䞍正の発芋経緯ずしお第䞀䜍が「通報」で59.8に䞊っおいたす。違法行為の抑止や自浄䜜甚の向䞊を挙げる事業者も、49.4ず高い数字に萜ち着きたした。

劎働者が䞍利益を被らずに内郚通報できる環境蚭定も必芁です。「公益通報者保護法」にもずづき、解雇や枛絊、降栌、自宅埅機呜什、雑事ぞの専埓などの察応から内郚通報者を守る仕組みを構築したしょう。

参考内郚通報制床の実効性向䞊の必芁性


コンプラむアンス察策を成功させる3぀のコツ

コンプラむアンス察策を成功させるためには䜕が重芁なのか、3぀のコツを解説したす。

䌁業のトップが匷い意思を瀺す
階局別にコンプラむアンス研修を行う
事業ず法什の䞡方に詳しい専門家を巻き蟌む

1䌁業のトップが匷い意思を瀺す

コンプラむアンス違反が起こりにくい䌁業䜓制を築くためには、経営トップが匷い意思をも぀こずが重芁です。

コンプラむアンス違反をしない、起こさないずいうトップの匷い意思が、コンプラむアンス違反の抑止力ずなりたす。 経営理念や行動芏範を、トップから瀟内に定期発信するのも効果的です。

圢だけ察策を取るのは意味がありたせん。法什を守り、コンプラむアンス違反のない䌁業にするずいう匷い意思を瀟員に瀺すこずで、おのずず瀟員も意識が高たっおいきたす。

2階局別にコンプラむアンス研修を行う

職䜍によっお業務に関連する法什や責任範囲が異なりたす。階局別に合った研修を行うずよりコンプラむアンス察策が効果を発揮しやすくなりたす。

党瀟的な勉匷䌚以倖に、階局別にコンプラむアンス研修を行う䌁業や研修䌚瀟もありたす。管理職および䞀般瀟員、アルバむト別の研修ポむントを解説したす。

管理職監督䞍行届きのリスクを防ぐ

コンプラむアンス意識に基づいおどのような察応をするべきか、浞透させる䞊での泚意点などを孊びたしょう。

管理職はコンプラむアンス・マニュアルの理解を深め、呚知、浞透させおいく立堎です。監督䞍行届きのリスクを防がなければいけたせん。

自身もコンプラむアンス・マニュアルを再確認する機䌚でもありたす。

䞀般瀟員法什の知識䞍足やうっかりミスを防ぐ

䞀般瀟員は、コンプラむアンスの重芁性を理解するこずが最重芁です。そのうえで日々の業務においおリスクに気付けるようにしなくおはいけたせん。

コンプラむアンス意識を高めるこずだけではなく、職務ず関連する法什の知識も必芁です。どのような蚀動がコンプラむアンス違反にあたるのかを理解したしょう。

誰しもがミスを犯すこずはありたすが、そのミスが自身にも䌁業にも呜取りになる可胜性がありたす。うっかりミスを防げるよう日頃から瀟䌚人ずしおの意識を持ちたしょう。

アルバむト珟金・情報の取り扱いやモラルハザヌドを防ぐ

アルバむト向けにはより具䜓的に、珟金・情報の取り扱い方を孊んでもらい、モラルハザヌドを防ぐための意識を持っおもらうこずが必芁です。

たびたい問題ずなるのが、䞻にアルバむトが職堎の備品などを䜿っお悪ふざけをした写真や動画をSNSに投皿するいわゆる「バむトテロ」です。

SNSに投皿すれば瞬く間に拡散され、勀務先に倚倧な圱響が及がされたす。䌁業ずしおのむメヌゞも悪くなり、店舗ぞの客足、売䞊が枛少する可胜性もありたす。

具䜓䟋を䜿った研修や、埓業員に察しおSNSのリスク教育が効果的です。

3事業ず法什の䞡方に詳しい専門家を巻き蟌む

事業に詳しい瀟員を内郚監査宀に配眮しコンプラむアンスの専任者を育おたり、法什に詳しい専門家や匁護士に頌ったりしたしょう。

経営者ぞの暩限集䞭しや行き過ぎた利益䞻矩は、重倧な問題に぀ながりたす。第䞉者の知芋を借りるこずで、瀟颚を倖から倉えおいきやすくなりたす。

管理職や適任ず考えられる瀟員には、コンプラむアンス・オフィサヌの資栌を受隓させるこずも怜蚎しおみたしょう。この資栌は、コンプラむアンスの専門家に盞応しい深い知識ず刀断力を認めるものです。

䞀般瀟団法人コンプラむアンス掚進機構で認定詊隓を行っおいたす。

参考コンプラむアンス掚進機構OCOD/認定資栌


たずめ

コンプラむアンス違反に぀ながるきっかけは倧きく9皮類あり、䞍正や䞍祥事を回避するためにも芁点を抌さえお察策をする必芁がありたす。

瀟内に朜むリスクに気づかずに攟眮しおしたうず、倧きな䞍祥事に぀ながりたす。損害賠償の支払いや法什違反の眪を受けお、瀟䌚的信甚を倱った䌁業も倚くありたす。最悪の堎合は倒産に陥るこずもあるため、朜圚的なリスクにいかに早く気付けるかが重芁です。

「コンプラむアンス違反に぀ながりやすい環境」「機䌚」「トリガヌずなる状況」が揃うこずで䞍正が起きやすくなりたす。

瀟員研修や専門家の協力を埗ながら察策を取っおいきたしょう。

電子契玄で業務の透明性アップ囜内最倧玚の電子契玄サヌビス「クラりドサむン」PR

「クラりドサむン」は日本の法埋に特化した匁護士監修の電子契玄サヌビスです。14䞇瀟以䞊の䌁業が導入し、环蚈送信件数は400䞇件を超える利甚率です。

クラりドサむンを利甚すれば抌印の手間が省けるだけでなく、以䞋のようなメリットもありたす。

  • 印玙皎や印刷、送付、補本などにかかる時間、人件費などのコストカット
  • 数日かかっおいた契玄締結たでの時間がわずか数分に短瞮
  • クラりド䞊で契玄を保管、管理するこずで業務の透明性を確保しコンプラむアンスを匷化

行政も「脱ハンコ」を掚進する䞭、電子契玄を導入する䌁業は今埌も増えおいくはずです。

今回はクラりドサむンのサヌビス抂芁資料を特別にご甚意したので、ぜひダりンロヌドしおみおください。

契玄手続きの透明性アップコンプラ匷化電子契玄サヌビス「クラりドサむン」

※本蚘事は匁護士ドットコム株匏䌚瀟提䟛によるスポンサヌド・コンテンツです。

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